AD
首页 > 财富故事 > 正文

深交所:细化停牌冷却、内幕交易核查制度 果断遏制市场题材炒作

[2016-08-10 10:14:29] 来源: 编辑: 点击量:
评论 点击收藏
导读:针对“虚拟现实”、“石墨烯”、“人工智能”、“PE+上市公司”、资本系或合伙企业入主上市公司等热点题材,保持高度敏感,督促公司准确、完整地披露具体情况和对公司的影响,并对存在的风险进行充分揭示,同时细化停牌冷却、内幕交易核查制度,果断遏制市场炒作。针对“特力A”股票6月底再度连续涨停等情况,要求公司停牌核查并披露相关情况,严控市场炒作和操纵。针对重大异常事项,督促独立董事、保荐机构、会计师等市场主体发表并披露专业意见。密切监控各类异常交易行为,不断加大实时盯盘、电话警示等一线监管措施力度,精准锁定异常交易

  落实全面监管,重在主动担当,积极履责,不留空白,不留死角,全链条、全方位加强监管,不断提升一线监管的严密性和有效性。

  刨根问底,提高上市公司信息披露监管覆盖面。监管问询是上市公司监管工作的重要方式。年初以来,面对日益活跃的并购重组市场以及暴露出的问题,深交所持续加强监管“忽悠式”重组、“跟风式”重组,加大重组方案问询力度。截至6月30日,共公开重组问询函185份、关注函274份、年报问询函186份。在上市公司2015年报事后审核期间,共发出近千份监管问询函,对上市公司业绩真实性、会计处理合规性、信息披露合规性、资金占用、三会运作、标的资产业绩承诺实现情况等六大问题进行重点关注。对于年报审核中发现的业绩预警披露滞后、违规占用资金、重大会计差错更正、重大交易未履行审议程序、关联交易未披露等违规行为,及时采取纪律处分和监管措施。

  聚焦热点,用足用好监管手段。坚守监管本位,切实履行一线监管职责。为妥善处理欣泰电气退市事件,认真制定全面预案,从退市风险揭示、二级市场交易、投资者投诉咨询服务等方面明确工作措施。针对万科、康达尔等热点事件,密切关注市场传闻、媒体质疑和投诉举报,及时发函问询并要求公司说明及披露。“万科股权之争”以来,共向万科及相关方发出各类关注函、问询函、重组问询函、监管函18份,督促上市公司及相关股东充分履行信息披露义务。

  针对“虚拟现实”、“石墨烯”、“人工智能”、“PE+上市公司”、资本系或合伙企业入主上市公司等热点题材,保持高度敏感,督促公司准确、完整地披露具体情况和对公司的影响,并对存在的风险进行充分揭示,同时细化停牌冷却、内幕交易核查制度,果断遏制市场炒作。针对“特力A”股票6月底再度连续涨停等情况,要求公司停牌核查并披露相关情况,严控市场炒作和操纵。针对重大异常事项,督促独立董事、保荐机构、会计师等市场主体发表并披露专业意见。

  精准发力,提升市场交易行为监管针对性。密切监控各类异常交易行为,不断加大实时盯盘、电话警示等一线监管措施力度,精准锁定异常交易账户,严格执行递进式监管措施。采取电话警示、书面警示、盘中限制交易、约见谈话和盘后限制交易等监管措施540次,较去年同期大幅上升。强化对“天价股”及“万科A”、“欣泰电气”等重点股票监控,强化敏感时点实时交易盯盘,紧密跟踪疑似程序化账户交易,全面维护市场秩序。

  全面防控,有效化解公司债券风险。针对发行人年报披露业绩亏损、评级下调等情况,及时对相关债券采取投资者适当性管理措施。严格执行公司债券信息披露第38号准则,强化公司债券年度报告事后审核,重点关注行业宏观情况、企业经营与财务状况、募集资金使用及增信措施执行效力等事项。针对信息披露不及时、不完整等情况,共发出年报问询函30余份,敦促及时披露补充更正公告,监管函20余份,要求限期整改。强化风险排查和风险监测,多次组织对企业债、产能过剩、房地产等行业系统排查工作,要求受托管理人派息兑付前一个月了解发行人资金筹备情况,提前掌握潜在违约风险,及时启动风险应急流程。

  加大投入,完善市场监管基础设施。充实市场监察人力配置,全面改造升级智能化监察系统,运用大数据处理和文本挖掘技术,总结异常波动监管中的经验和教训,优化报警指标体系和模型,全面提升市场监察能力。

  积极协同,提升信息共享和监管协作。加强交易所间跨市场监管合作,顺畅信息数据共享绿色通道,防范跨市场、跨产品交易风险。强化与证监会稽查局、机构部、私募部、中证监测、中国结算、投保基金、协会等机构监管协作,建立更加丰富和完善的数据交换接口,推动整合开户、交易、持股、资金、场内杠杆、程序化交易等信息,充分发挥监管合力,提高监管效能。通过盘中“绿色通道”、盘后数据交换等方式及时沟通市场情况,实行期现联动筛查异常交易账户。

  近期,深交所深入行业和各地区市场一线开展调研,邀请境内外各类机构和交易所同行交流探讨,认真研究上市公司信息披露与规范运作、会员客户交易行为管理、交易风险预判和防控处置等重点监管课题。接下来,深交所将认真按照中国证监会年中监管工作会议要求,坚定不移地贯彻落实依法监管、从严监管、全面监管根本理念,与市场各方力量一道,加强监管,夯实基础,完善多层次资本市场体系功能,更好地发挥服务实体经济作用。

  相关报道>>>

  深交所:落实从严监管 遏制违规减持行为

  深交所:落实依法监管 持续完善规则体系

  深交所:正在积极推进转变监管思路 落实投资者权益保护

  延伸阅读>>>

  降妖杀手锏“特停”:监管存三大模糊问题 尚无明确停牌标准

(责任编辑:DF010)

为您推荐